德国联邦金融监管局发布最新差价合约提供商行为规范准则

BaFin(德国联邦金融监管局)9月1日发布了根据欧盟《金融工具市场指导》(MiFIR)600/2014号法规第42条制定的有关差价合约(CFD)的《一般行政法》准则。

该准则旨在指导差价合约提供商规范化市场营销、分销、销售等方面的行为,帮助差价合约提供商避免违反相关规定。

在此次发布的准则中,BaFin谈到了审核差价合约产品时发现的有疑义的问题,并再次明确说明,这项准则的条例会基于差价合约提供商的业务和合同条款合法实施。另外,该准则还要求差价合约提供商进一步通过智能手机应用程序、视频、社交媒体消息等推送风险警告,推送给散户投资者的风险警告必须突出显示。

此次发布的准则还特别提到,有关风险警告的强制规定同样适用于差价合约提供商的广告和营销合作伙伴。差价合约提供商必须确保这些合作伙伴也遵守此次发布的准则。若有合作伙伴违规,差价合约提供商需承担责任

Author: boll